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交易商协会自律处分信息

(2017年第4次自律处分会议审议决定)

 

大连机床集团有限责任京东卡就打开(以下简称“大连机床”)作为债务融资工具发行人,在债务融资工具发行存续期间存在以下违反银行间市场相关自律规则指引的行为:

一、“16大机床SCP002”、“16大机床SCP003”信用增进措施信息披露存在重大遗漏;

二、未及时披露企业多笔债务逾期情况且未及时就该事项告知主承销商,提示其召开持有人会议;

三、未及时披露“16大机床SCP003”募集资金用途变更情况;

四、未披露重大资产抵(质)押情况;

五、未披露2016年年报及2017年一季报。

依据相关自律规定,经2017年第4次自律处分会议审议,给予大连机床公开谴责处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改,暂停大连机床债务融资工具相关业务;给予企业责任人陈永开公开谴责处分,并要求其参加协会信息披露相关培训。

目前,大连机床对其他责任人的处分意见提请自律处分会议复审,待自律处分决定做出后另行通报。大连机床其他涉嫌违反自律规则的事项仍在调查中,协会将根据调查情况作进一步处理。

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